Cuestionario Inicial de Auditoría
Datos del encuestado
Nombre del encuestado:
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Cargo dentro de la organización:
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Antigüedad en la empresa:
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A continuación se le aplicará un cuestionario para diagnosticar como se encuentra la empresa que posteriormente determinará si necesita algún tipo de auditoria, favor de contestar de manera clara, concisa, aportando información confiable y oportuna.
Temas a considerar dentro de la encuesta
1. Información general de la empresa
2. Planeación de la empresa
3. Organización
4. Integración
5. Dirección
6. Control
7. Contabilidad
Información general de la empresa
1. ¿Cuál es el nombre de la empresa?____________________________________________
2. ¿Cuál es la dirección de la empresa?___________________________________________
3. ¿La empresa cuenta con alguna página web o redes sociales?_______________________
4. ¿Qué productos o servicios ofrece la empresa?__________________________________
5. ¿Cuál es la historia de tu empresa?____________________________________________
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6. ¿Cuál es el proceso productivo de la empresa? __________________________________
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7. ¿Cuál es la cadena de valor de la empresa?_____________________________________
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8. ¿Qué infraestructura y tecnología tiene la empresa?_____________________________
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9. ¿Cuál es tu mercado?______________________________________________________
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10. ¿Cómo das a conocer tu producto o servicio?____________________________________
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Planeación de la empresa
11. ¿La empresa tiene misión? ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________
12. ¿Conoces los objetivos específicos de tu puesto? ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________
13. ¿Conoces el objetivo de la organización?
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14. ¿La empresa cuenta con objetivos a corto y largo plazo?¿Cuáles?
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15. ¿Conoces la visión de la empresa?
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16. ¿Crees que le empresa va dirigida a su visión que se ha planteado?
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17. ¿Cuáles son los valores de tu empresa?
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18. ¿Cuál es la filosofía empresarial de tu empresa?
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19. ¿Cuáles son las fortalezas de la empresa?
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20. ¿Cuáles consideras que son las debilidades de la empresa?
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21. ¿Cuáles son oportunidades que tiene la empresa?
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22. ¿Cuáles son las amenazas que rodean a la empresa?
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23. ¿Cuál es el posicionamiento estratégico de la empresa?
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24. ¿La empresa cuenta con políticas? ¿Son adecuadas?
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25. ¿Existen reglas establecidas en la empresa?, ¿Cumplen con el reglamento de comisiones mixtas?
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26. ¿Existen premisas por el desempeño de sus funciones en la empresa? ¿Cuáles?
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27. ¿Mencione el procedimiento de sus funciones?
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28. ¿Conoce el presupuesto de su área?
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29. ¿Cuál es la estrategia a la que se sujeta su puesto?
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30. ¿El propósito de su trabajo tiene los mismos fines que la misión de la organización?
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31. ¿conoce los programas estratégicos que hace su organización?
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32. ¿Quién toma las decisiones por base a su experiencia?
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33. ¿Quién toma las decisiones por base a su experimentación?
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34. ¿Quién toma las decisiones por base a su investigación y análisis?
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Organización
35. ¿La empresa cuenta con un organigrama?, ¿Qué tipo de organigrama se maneja en la organización?
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36. ¿Conoce completamente el organigrama de su empresa?
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37. ¿Sabe exactamente cual es su lugar en el organigrama de la empresa?
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38. ¿Cuántos departamentos refleja su organigrama?
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39. ¿Conoce a los gerentes de cada área de la organización?
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40. ¿Cada colaborador y trabajador dentro de la empresa conoce el organigrama?
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41. ¿La organización cuenta con organigramas internos en cada departamento?
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42. ¿Sabe cual es el alcance de mando de cada uno de los gerentes de la organización?
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43. ¿Considera que el organigrama y sus puestos específicos son congruentes con la visión global de la organización?
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44. ¿Considera bien definidas las labores de cada departamento y/o puesto?
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45. ¿Considera que en algún momento existen tiempos o recursos desperdiciados en la organización?
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46. ¿Cree que seria mejor trabajar por proyectos en vez de tareas asignadas?
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47. ¿Los canales de información dentro de la organización son los adecuados?
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48. ¿Considera que las órdenes dadas por los gerentes de área son adecuadamente emitidas?
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49. ¿Considera que las cadenas de mando dentro de la organización funcionan adecuadamente?
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50. La toma de decisiones dentro de la organización se genera en un plano centralizado (por un pequeño grupo de muy alto nivel) o descentralizado (tomando en cuenta la opinión de la mayoría de los miembros)
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51. ¿Cree que existe la suficiente confianza dentro de la organización para que cualquier colaborador pueda hablar libremente con los gerentes y administradores?
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Integración
52. ¿Dentro de la organización cuenta con un departamento de recursos humanos?
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53. ¿Cuál es su proceso de reclutamiento?
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54. ¿Para cada puesto dentro de la organización se cuenta con una descripción de puestos?
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55. ¿Existe un manual de actividades y contingencias para cada puesto en la organización?
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56. ¿Quién es el departamento o la persona que se encarga de escoger al posible candidato para un puesto en la organización?
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57. ¿Se maneja algún tipo de diccionario para medir y definir las competencias del personal que debe desarrollar?
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58. ¿Cuál es el perfil de comportamiento que buscan en su personal?
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59. ¿Existe algún manual de inducción para el nuevo personal?
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60. ¿Cómo integras al nuevo personal a la organización?
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61. ¿Qué actividades hacen que cada integrante de la organización se conozca?
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62. ¿Menciona las fechas, celebraciones y días de descanso en la empresa?
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63. ¿Cuáles son las prestaciones y compensaciones que se les da a los trabajadores?
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64. ¿La empresa otorga algún tipo de capacitación?
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65. ¿Qué tipo de capacitación ofrece la empresa?
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66. ¿Cada que tiempo capacita a sus trabajadores?
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67. ¿La empresa cuenta con señaléticas y medidas de seguridad e higiene? ¿Cuáles?
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68. ¿Cuenta con algún contrato con la empresa?
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69. ¿Qué tipo de contrato tiene dentro de la empresa?
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Dirección
70. ¿Considera que la organización cuenta con un método de designación de puestos adecuado?
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71. ¿De que forma calificaría la relación entre los niveles directivos y subordinados?
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72. ¿Creé que hay una buena relación entre los integrantes de su departamento?
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73. ¿Considera que la comunicación entre patrones y trabajadores es adecuada?
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74. ¿Considera que las ideas y opiniones de todos son escuchadas y tomadas en cuenta?
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75. ¿Considera que la comunicación entre los integrantes del departamento logra un buen ambiente de trabajo?
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76. ¿Qué es lo que motiva a su personal a desempeñar bien su trabajo?
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77. ¿Considera que existe motivación de patrones a trabajadores dentro de la organización?
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78. ¿Considera que existe motivación entre los trabajadores de su departamento?
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79. ¿Qué tipo de motivación le gustaría recibir por parte de la organización?
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80. ¿El personal conoce los objetivos de la organización?
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81. ¿Conoce claramente los objetivos de su departamento?
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82. ¿Considera que existe la adecuada coordinación dentro de la organización para lograr estos objetivos?
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83. ¿Considera que las decisiones que se han tomado para mejora de la organización han sido adecuadas?
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84. ¿Existes convivios fuera del horario de trabajo?
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85. ¿Se tiene detectado a los líderes informales de la organización?
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86. ¿Los objetivos planteados se están cumpliendo en tiempo y forma?
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Control
87. ¿Cuáles son los estándares de calidad dentro del área de producción?
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88. ¿Considera buenos los estándares de medición de desempeño dentro de su área?
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89. ¿Cuáles los métodos de medición de desempeño de la organización?
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90. ¿Considera buenos los estándares de medición de desempeño dentro de la organización?
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91. ¿Existen métodos de medición del desempeño en su área?
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92. ¿Qué certificaciones cuenta la empresa?
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93. ¿Que relación existe entre el desempeño real de la organización y el desempeño estándar de la misma, por debajo, por encima, iguales?
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94. ¿Considera que se toman las medidas administrativas pertinentes cuando ocurre una falla dentro de la organización?
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95. ¿Con que velocidad se corrigen las fallas dentro de la organización?
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96. ¿Las sugerencias que emiten los colaboradores son escuchadas y tomadas en cuenta?
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97. Si en la organización se sucintan problemas ¿la administración interviene antes, durante o después del problema?
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98. ¿La intervención de la administración en los problemas es la adecuada?
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99. ¿Conoce los procesos de control financiero de la organización?
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100. ¿Conoce la situación financiera de la organización?
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101. ¿Conoce a los principales competidores de la organización dentro del mercado?
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Contabilidad
102. ¿Cuáles son los registros contables que maneja la empresa?
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103. ¿Qué periodos se hacen los reporte contables?
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104. ¿El presupuesto destinado para su área fué suficiente?
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105. ¿Maneja alguna nómina o tabulador de sueldo?
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106. ¿Se le surte de materia prima en tiempo y forma cuando le es conveniente?
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107. ¿Se ha innovado la maquinaria y que tan seguido es?
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108. ¿La empresa maneja reparto de utilidades?
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109. ¿Cuáles son los activos y recursos que pertenecen a la organización?
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